Spezialist für Finanz- und Wertpapierregulierung

*Wir sind nicht in der Lage, diese unbefristete Vollzeitstelle zu sponsern.**Die Stelle ist prämienberechtigt.*Ein renommiertes Finanzinstitut sucht derzeit einen Spezialisten für Finanzaufsicht. Der Kandidat wird als Fachexperte fungieren und ein Team unterstützen, das die Einhaltung bestehender regulatorischer Verpflichtungen und von Regulierungsbehörden vorgeschlagener Regeln bewertet. Diese Rolle konzentriert sich stark auf die Überprüfung der Einhaltung geltender regulatorischer und gesetzlicher Regeln und Anforderungen durch die Organisation (z. B. SEC RegSCI, SEC CCA, CFTC DCO, Federal Reserve usw.) und die Bewertung von Praktiken im Kontext der Best Practices der Branche und der Leitlinien internationaler und anderer Regulierungsbehörden. Zu den Hauptaufgaben gehören die Nutzung von Fachwissen zur Unterstützung und Förderung von Bewertungen durch die Linse des rechtlichen Rahmens, die Überwachung von Änderungen an Vorschriften, die sich auf die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften der Organisation auswirken können, die Beratung von Geschäftseinheiten in Fragen der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften und die Überprüfung des Unternehmens Richtlinien, Verfahren und Kontrollen. Diese Rolle ist für die technische Führung bei der Identifizierung, Empfehlung und Förderung von Verbesserungen der Leistung, Integrität und Compliance der Prozesse der Organisation verantwortlich. Verantwortlichkeiten: Nutzung technischer Fachkenntnisse zur Unterstützung regulatorischer Bewertungen in hochtechnischen Themenbereichen in Bezug auf Informationstechnologie (einschließlich Governance, Netzwerk, Cloud-Architektur, Containerisierung und agile Bereitstellung usw.), Sicherheitsdienste (einschließlich Bedrohungs- und Schwachstellenmanagement, Daten- und Informationsmanagement, Datenverlust und Datenschutz, Sicherheitsvorgänge usw.), Finanzrisikomanagement (einschließlich Kreditrisiko, Liquiditätsrisiko, Modellrisiko, Stresstests, Ausfallmanagement usw.), Clearing und Abwicklung, Unternehmensrisikomanagement (einschließlich Betriebsrisiko, Risikomanagement Dritter usw.), Unternehmensfinanzierung (einschließlich Rechnungswesen, Finanzen, Treasury usw.) und andere allgemeine Geschäftspraktiken. Unterstützen Sie Geschäftseinheiten bei der Identifizierung, dem Verständnis und der Entwicklung von Prozessen, Richtlinien, Verfahren und Kontrollen, die die Einhaltung regulatorischer Verpflichtungen und von Regulierungsbehörden vorgeschlagener Regeln effektiv nachweisen. Entwickeln Sie Ansätze zur Bewertung der Compliance-Position und treiben Sie Verbesserungen der Praktiken im Einklang mit bestehenden und neuen Vorschriften der Branche voran Best Practices und andere relevante Leitlinien. Interagieren und kommunizieren Sie bei Bedarf auf äußerst effektive, professionelle und aufschlussreiche Weise mit Geschäftskollegen im Unternehmen und Dritten wie externen Prüfern und Aufsichtsbehörden. Zeigen und fördern Sie eine starke Compliance-Kultur bei allen Mitarbeitern. Zeigen und fördern Sie eine starke Zusammenarbeit zwischen Kontrollfunktionen (z. B. interne Revision, Unternehmensrisikomanagement, Compliance, Modellvalidierung). Bleiben Sie über Änderungen im regulatorischen Umfeld und in den Best Practices/Frameworks der Branche (z. B. NIST, COBIT, ISO usw.) auf dem Laufenden. Erstellen Sie unabhängig und bieten Schulungen zu Themen zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften an. Erledigen bei Bedarf Ad-hoc-Aufgaben für das Compliance-Management. Qualifikationen: [Erforderlich] Fachkenntnisse über Wertpapier- und Rohstoffregeln und -vorschriften. (z. B. SEC, CFTC usw.)[Erforderlich] Fachkenntnisse in Compliance-bezogenen Best Practices[Erforderlich] Erfahrung in Risiko- und Kontrollrahmenwerken sowie Prozessverbesserungsrahmenwerken (z. B. COBIT, COSO, ITIL, NIST, ISO 27001, ISO 9001, CMMI)[Erforderlich] Fachkenntnisse in der Finanzbranche[Erforderlich] Ausgezeichnete Organisations- und Kommunikationsfähigkeiten[Erforderlich] Umfassende analytische, konzeptionelle und problemlösende Fähigkeiten Fähigkeiten[Erforderlich] Fähigkeit, Aufgaben zu verwalten und zu priorisieren und auf sich schnell ändernde Prioritäten zu reagieren[Erforderlich] Fähigkeit, unabhängig und als Mitglied eines Teams zu arbeiten und mit internen Geschäftskunden auf verschiedenen Führungsebenen zusammenzuarbeiten[Erforderlich] Kenntnisse im Umgang mit MS Office-Software[Bevorzugt] Erfahrung mit einem integrierten Risikomanagementsystem (wie RSA Archer)[Bevorzugt] Erfahrung mit NAVEX Global und PolicyTech[Erforderlich] Bachelor-Abschluss in Buchhaltung, Betriebswirtschaft, Volkswirtschaft, Finanzen, andere geschäfts- und finanzbezogene Disziplinen oder Informationssysteme, Informatik oder verwandte Disziplinen[Erforderlich] 10+ Jahre Erfahrung[Bevorzugt] Erfahrung in der Arbeit in Compliance, Audit oder Risiko für ein Finanzdienstleistungsunternehmen[Bevorzugt] Vertrautheit mit dem Securities Exchange Act von 1934 und dem Commodity Exchange Act[Bevorzugt] CPA, CFA, CIA, CFE, CISA, CISSP, CRISC, CCSP usw.