Evaluación Regulatoria - Normas y regulaciones de Valores y Materias Primas

SIN PATROCINIO Director, evaluación regulatoria SALARIO: $ 180 000 - $ 190 000 flexible más 27 % de bonificación UBICACIÓN: Chicago, IL Híbrido 3 días en el sitio No quiero solo una persona de cumplimiento de TI. Tienen que saber de TI, pero esto es cumplimiento normativo en todos los ámbitos. Riesgo operativo, finanzas, negocios, etc. Se busca un candidato con conocimiento práctico experto en normas y regulaciones de valores y productos básicos. Cumplimiento de SEC CFTC COBIT COSO ITIL NIST ISO CMMI industria financiera Licenciatura en soporte regulatorio tecnología de la información gobernanza de todas las aplicaciones de datos de infraestructura operaciones financieras liquidación de compensación de terceros, etc. Este rol servirá como experto en la materia para apoyar a un equipo que evalúa el cumplimiento de las obligaciones regulatorias existentes y las reglas propuestas por los reguladores. Esta función se centra en gran medida en la revisión del cumplimiento de la organización con las normas y requisitos reglamentarios y legales aplicables (es decir, SEC RegSCI, SEC CCA, CFTC DCO, Reserva Federal, etc.) y la evaluación de prácticas en el contexto de las mejores prácticas de la industria y la orientación proporcionada por agencias reguladoras internacionales y otras. Las responsabilidades principales incluyen aprovechar la experiencia en la materia para respaldar e impulsar evaluaciones a través del lente del marco legal, monitorear los cambios en las regulaciones que pueden afectar la postura de cumplimiento regulatorio de la organización, asesorar a las unidades de negocios sobre asuntos de cumplimiento regulatorio, deberes primarios y Responsabilidades: Para realizar este trabajo con éxito, una persona debe poder realizar cada deber principal de manera satisfactoria. Aprovechar la experiencia técnica para respaldar evaluaciones regulatorias que abarquen áreas temáticas altamente técnicas relacionadas con la tecnología de la información (incluida la gobernanza, las redes, la arquitectura de la nube, la contenedorización y la entrega ágil, etc.), servicios de seguridad (incluida la gestión de amenazas y vulnerabilidades, gestión de datos e información, pérdida y privacidad de datos, operaciones de seguridad, etc.), gestión del riesgo financiero (incluido el riesgo de crédito, riesgo de liquidez, riesgo de modelo, pruebas de estrés, gestión de incumplimiento, etc.), compensación y liquidación, gestión de riesgos empresariales (incluido el riesgo operativo, gestión de riesgos de terceros, etc.), finanzas corporativas (incluidas contabilidad, finanzas, tesorería, etc.) y otras prácticas comerciales generales. Ayudar a las unidades de negocios con la identificación, comprensión y desarrollo de procesos, políticas, procedimientos y controles que demuestren efectivamente el cumplimiento de las obligaciones regulatorias y las reglas propuestas por los reguladores. Desarrollar aún más enfoques para evaluar la postura de cumplimiento e impulsar mejoras en las prácticas en alineación con las regulaciones existentes y nuevas, las mejores prácticas de la industria y otras orientaciones relevantes. Interactuar y comunicarse de una manera altamente efectiva, profesional y de manera perspicaz con colegas comerciales dentro de la empresa y terceros, como auditores externos y reguladores, según sea necesario. Exhibir y fomentar una sólida cultura de cumplimiento entre todos los miembros del personal. Exhibir y fomentar una sólida colaboración entre las funciones de control (es decir, auditoría interna, gestión de riesgos empresariales, cumplimiento, validación de modelos). Calificaciones: Los requisitos enumerados son representativos del conocimiento, habilidad y/o habilidad requerida. Se pueden realizar adaptaciones razonables para permitir que las personas con discapacidades realicen las funciones principales. [Obligatorio] Conocimiento práctico experto de las normas y regulaciones de valores y materias primas. (es decir, SEC, CFTC, etc.)[Obligatorio] Conocimiento práctico experto de las mejores prácticas relacionadas con el cumplimiento[Obligatorio] Experiencia en marcos de riesgo y control, y marcos de mejora de procesos (por ejemplo, COBIT, COSO, ITIL, NIST, ISO 27001, ISO 9001, CMMI)[Obligatorio] Conocimiento práctico experto de la industria financiera[Obligatorio] Excelentes habilidades organizativas y de comunicación[Obligatorio] Habilidades analíticas, conceptuales y de resolución de problemas integrales[Obligatorio] Capacidad para gestionar y priorizar tareas y responder a prioridades que cambian rápidamente[Obligatorio] Capacidad para trabajar de forma independiente y como miembro de un equipo, colaborando con clientes comerciales internos en varios niveles de antigüedad[Obligatorio] Debe poder trabajar dentro de plazos y gestionar múltiples tareas[Obligatorio] Pensador estratégico, con sólidas habilidades conceptuales y de resolución de problemasEducación y/o experiencia:[Obligatorio] Licenciatura en Contabilidad, Negocios, Economía, Finanzas, otras disciplinas o información relacionadas con los negocios y las finanzas Sistemas, Ciencias de la Computación o disciplina relacionada[Requerido] Más de 10 años de experiencia[Preferido]
Experiencia trabajando en cumplimiento, auditoría o riesgos para una empresa de servicios financieros [Preferido] Familiaridad con la Ley de Bolsa de Valores de 1934 y la Ley de Bolsa de Productos Certificados o Licencias: [Preferido] CPA, CFA, CIA, CFE, CISA, CISSP, CRISC, CCSP, etc.