Regulatorische Bewertung – Regeln und Vorschriften für Wertpapiere und Rohstoffe

KEIN SPONSORINGHauptverantwortliche, behördliche Bewertung GEHALT: 180.000 $ - 190.000 $ flexibel plus 27 % BonusSTANDORT: Chicago, ILHybrid 3 Tage vor OrtIch möchte nicht nur eine IT-Compliance-PersonSie müssen sich mit IT auskennen, aber das ist die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften auf ganzer Linie. Betriebsrisiko, Finanzen, Geschäft usw. Auf der Suche nach einem Kandidaten mit Expertenwissen über Wertpapier- und Rohstoffregeln und -vorschriften. SEC CFTC Compliance COBIT COSO ITIL NIST ISO CMMI Finanzindustrie BS-Abschluss Unterstützung der regulatorischen Informationstechnologie Governance aller Infrastrukturdatenanwendungen Finanzbetriebliche Clearingabwicklung durch Dritte usw. Diese Rolle wird als Fachexperte fungieren, um ein Team zu unterstützen, das die Einhaltung bestehender regulatorischer Verpflichtungen und von Regulierungsbehörden vorgeschlagener Regeln bewertet. Diese Rolle konzentriert sich stark auf die Überprüfung der Einhaltung geltender regulatorischer und gesetzlicher Regeln und Anforderungen durch die Organisation (z. B. SEC RegSCI, SEC CCA, CFTC DCO, Federal Reserve usw.) und die Bewertung von Praktiken im Kontext der Best Practices der Branche und der Leitlinien internationaler und anderer Regulierungsbehörden. Zu den Hauptaufgaben gehört die Nutzung von Fachwissen, um Bewertungen durch die Linse des rechtlichen Rahmens zu unterstützen und voranzutreiben, die Überwachung von Änderungen an Vorschriften, die sich auf die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften der Organisation auswirken können, die Beratung von Geschäftseinheiten in Fragen der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften, Hauptaufgaben usw Verantwortlichkeiten: Um diese Aufgabe erfolgreich auszuführen, muss eine Person in der Lage sein, jede Hauptaufgabe zufriedenstellend zu erfüllen. Nutzen Sie technisches Fachwissen, um regulatorische Bewertungen zu unterstützen, die hochtechnische Themenbereiche umfassen: Informationstechnologie (einschließlich Governance, Netzwerk, Cloud-Architektur, Containerisierung und agile Bereitstellung usw.), Sicherheitsdienste (einschließlich Bedrohungs- und Schwachstellenmanagement, Daten- und Informationsmanagement, Datenverlust und Datenschutz, Sicherheitsvorgänge usw.), Finanzrisikomanagement (einschließlich Kreditrisiko, Liquiditätsrisiko, Modellrisiko, Stresstests, Ausfallmanagement usw.), Clearing und Abrechnung, Unternehmensrisikomanagement (einschließlich Betriebsrisiko, Risikomanagement Dritter usw.), Unternehmensfinanzierung (einschließlich Buchhaltung, Finanzen, Treasury usw.) und andere allgemeine Geschäftspraktiken. Unterstützen Sie Geschäftseinheiten bei der Identifizierung, dem Verständnis und der Entwicklung von Prozessen, Richtlinien, Verfahren und Kontrollen, die die Einhaltung regulatorischer Verpflichtungen und von Regulierungsbehörden vorgeschlagener Regeln effektiv nachweisen. Entwickeln Sie Ansätze zur Bewertung der Compliance-Position weiter und treiben Sie Verbesserungen der Praktiken im Einklang mit bestehenden und neuen Vorschriften, Best Practices der Branche und anderen relevanten Leitlinien voran. Interagieren und kommunizieren Sie in Ein äußerst effektiver, professioneller und aufschlussreicher Umgang mit Geschäftskollegen innerhalb des Unternehmens und Dritten wie externen Prüfern und Aufsichtsbehörden, je nach Bedarf. Eine starke Compliance-Kultur bei allen Mitarbeitern an den Tag legen und fördern. Eine starke Zusammenarbeit zwischen Kontrollfunktionen (z. B. interne Revision, Unternehmensrisikomanagement, Compliance, Modellvalidierung) an den Tag legen und fördern. Qualifikationen: Die aufgeführten Anforderungen sind repräsentativ für die erforderlichen Kenntnisse, Fähigkeiten und/oder Fähigkeiten. Es können angemessene Vorkehrungen getroffen werden, um Menschen mit Behinderungen die Wahrnehmung der Hauptfunktionen zu ermöglichen. [Erforderlich] Fachkenntnisse über Wertpapier- und Warenvorschriften und -vorschriften. (z. B. SEC, CFTC usw.)[Erforderlich] Fachkenntnisse in Compliance-bezogenen Best Practices[Erforderlich] Erfahrung in Risiko- und Kontrollrahmenwerken sowie Prozessverbesserungsrahmenwerken (z. B. COBIT, COSO, ITIL, NIST, ISO 27001, ISO 9001, CMMI)[Erforderlich] Fachkenntnisse in der Finanzbranche[Erforderlich] Ausgezeichnete Organisations- und Kommunikationsfähigkeiten[Erforderlich] Umfassende analytische, konzeptionelle und problemlösende Fähigkeiten Fähigkeiten[Erforderlich] Fähigkeit, Aufgaben zu verwalten und zu priorisieren und auf sich schnell ändernde Prioritäten zu reagieren[Erforderlich] Fähigkeit, unabhängig und als Mitglied eines Teams zu arbeiten und mit internen Geschäftskunden unterschiedlicher Dienstaltersstufen zusammenzuarbeiten[Erforderlich] Muss in der Lage sein, Fristen einzuhalten und mehrere Aufgaben zu verwalten[Erforderlich] Strategischer Denker mit starken konzeptionellen und ProblemlösungsfähigkeitenAusbildung und/oder Erfahrung:[Erforderlich] Bachelor-Abschluss in Buchhaltung, Betriebswirtschaft, Wirtschaftswissenschaften, Finanzen, andere wirtschafts- und finanzbezogene Disziplinen oder Informationssysteme, Informatik oder verwandte Disziplinen[Erforderlich] 10+ Jahre Erfahrung[Bevorzugt]
Berufserfahrung in den Bereichen Compliance, Audit oder Risiko für ein Finanzdienstleistungsunternehmen. [Bevorzugt] Vertrautheit mit dem Securities Exchange Act von 1934 und dem Commodity Exchange Act. Zertifikate oder Lizenzen: [Bevorzugt] CPA, CFA, CIA, CFE, CISA, CISSP, CRISC, CCSP usw.