Especialista en Regulación de Valores Financieros

*No podemos patrocinar para este puesto permanente de tiempo completo**El puesto es elegible para recibir bonificación*Prestigiosa institución financiera está buscando un especialista en regulación de valores financieros. El candidato actuará como experto en la materia para apoyar a un equipo que evalúa el cumplimiento de las obligaciones regulatorias existentes y las reglas propuestas por los reguladores. Esta función está muy centrada en la revisión del cumplimiento de la organización con las normas y requisitos reglamentarios y legales aplicables (es decir, SEC RegSCI, SEC CCA, CFTC DCO, Reserva Federal, etc.) y la evaluación de prácticas en el contexto de las mejores prácticas de la industria y la orientación proporcionada por agencias reguladoras internacionales y otras. Las responsabilidades principales incluyen aprovechar la experiencia en la materia para respaldar e impulsar evaluaciones a través del lente del marco legal, monitorear los cambios en las regulaciones que pueden afectar la postura de cumplimiento regulatorio de la organización, asesorar a las unidades de negocios sobre asuntos de cumplimiento regulatorio y revisar la empresa. políticas, procedimientos y controles. Esta función será responsable de proporcionar liderazgo técnico para identificar, recomendar e impulsar mejoras en el rendimiento, la integridad y el cumplimiento de los procesos de la organización. Responsabilidades: aprovechar la experiencia técnica para respaldar evaluaciones regulatorias que abarcan áreas temáticas altamente técnicas relacionadas con la tecnología de la información (incluida la gobernanza, las redes, la arquitectura de la nube, la contenedorización y la entrega ágil, etc.), servicios de seguridad (incluida la gestión de amenazas y vulnerabilidades, la gestión de datos e información, la pérdida y privacidad de datos, las operaciones de seguridad, etc.), la gestión del riesgo financiero (incluido el riesgo crediticio, el riesgo de liquidez, el modelo) riesgos, pruebas de estrés, gestión de incumplimientos, etc.), compensación y liquidación, gestión de riesgos empresariales (incluido el riesgo operativo, gestión de riesgos de terceros, etc.), finanzas corporativas (incluidas contabilidad, finanzas, tesorería, etc.) y otras prácticas comerciales generales. Ayudar a las unidades de negocios con la identificación, comprensión y desarrollo de procesos, políticas, procedimientos y controles que demuestren efectivamente el cumplimiento de las obligaciones regulatorias y las reglas propuestas por los reguladores. Desarrollar aún más enfoques para evaluar la postura de cumplimiento e impulsar mejoras en las prácticas en alineación con las regulaciones nuevas y existentes, las mejores prácticas de la industria y otras orientación relevante Interactuar y comunicarse de una manera altamente efectiva, profesional y perspicaz con colegas de negocios dentro de la empresa y terceros, como auditores externos y reguladores, según sea necesario Exhibir y fomentar una sólida cultura de cumplimiento entre todos los miembros del personal Exhibir y fomentar una sólida colaboración entre las funciones de control (es decir, auditoría interna, gestión de riesgos empresariales, cumplimiento, validación de modelos) Mantenerse al tanto de los cambios en el entorno regulatorio y las mejores prácticas/marcos de la industria (es decir, NIST, COBIT, ISO, etc.) Producir e impartir educación sobre reglamentación de forma independiente temas de cumplimiento Realizar tareas ad hoc para la gestión de cumplimiento según sea necesario. Calificaciones: [Obligatorio] Conocimiento práctico experto en normas y regulaciones de valores y materias primas. (es decir, SEC, CFTC, etc.)[Obligatorio] Conocimiento práctico experto de las mejores prácticas relacionadas con el cumplimiento[Obligatorio] Experiencia en marcos de riesgo y control, y marcos de mejora de procesos (por ejemplo, COBIT, COSO, ITIL, NIST, ISO 27001, ISO 9001, CMMI)[Obligatorio] Conocimiento práctico experto de la industria financiera[Obligatorio] Excelentes habilidades organizativas y de comunicación[Obligatorio] Habilidades analíticas, conceptuales y de resolución de problemas integrales[Obligatorio] Capacidad para gestionar y priorizar tareas y responder a prioridades que cambian rápidamente[Obligatorio] Capacidad para trabajar de forma independiente y como miembro de un equipo, colaborando con clientes comerciales internos en varios niveles de antigüedad[Obligatorio] Dominio del software MS Office[Preferido] Experiencia en el uso de un sistema integrado de gestión de riesgos (como RSA Archer)[Preferido] Experiencia en el uso de NAVEX Global y PolicyTech[Obligatorio] Licenciatura en Contabilidad, Negocios, Economía, Finanzas, otras disciplinas relacionadas con los negocios y las finanzas o Sistemas de información, informática o disciplina relacionada [Requerido] Más de 10 años de experiencia [Preferido] Experiencia trabajando en cumplimiento, auditoría o riesgo para una empresa de servicios financieros [Preferido] Familiaridad con la Ley de Bolsa de Valores de 1934 y la Ley de Bolsa de Productos Básicos [Preferido] CPA, CFA, CIA, CFE, CISA, CISSP, CRISC, CCSP, etc.